Они включают в себя типовые следственные версии, типовые задачи расследования и методы и средства их решения.

Анализ отечественного и зарубежного опыта показывает, что можно выделить три типичные следственные ситуации:¹

1. Собственник информационной системы собственными силами выявил нарушение целостности / конфиденциальности информации в системе, обнаружил виновное лицо и заявил от этом в правоохранительные органы.

2. Собственник информационной системы собственными силами выявил нарушение целостности / конфиденциальности информации в системе, не смог обнаружить виновное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы.

3. Данные о нарушении целостности / конфиденциальности информации в информационной системе и виновном лице стали общеизвестными или непосредственно обнаружены органом дознания (например, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по другому делу).

При наличии заподозренного виновного лица первоначальная задача следствия заключается в сборе с помощью собственника информационной системы и процессуальной фиксации доказательств:

а) нарушения целостности / конфиденциальности информации в системе;

б) размера ущерба, причиненного нарушением целостности / конфиденциальности информации;

в) причинной связи между действиями, образующими способ нарушения, и наступившими последствиями путем детализации способа нарушения целостности / конфиденциальности информации в системе и характера совершенных виновным действий;

г) отношения виновного лица к совершенным действиям и наступившим последствиям.

Если преступник задержан на месте совершения преступления или сразу же после его совершения для данной ситуации характерны следующие первоначальные следственные действия:

а) личный обыск задержанного;

б) допрос задержанного;

в) обыск по месту жительства задержанного.

К типичным следственным действиям на данной стадии можно отнести осмотр и фиксацию состояния ЭВМ, сетей ЭВМ и машинных носителей, допросы очевидцев, а также лиц, обеспечивающих работу информационной системы в том числе должностных лиц. Важнейшим элементом работы является выемка (предпочтительно с участием специалиста) документов, в том числе на машинных носителях, фиксировавших состояние информационной системы в момент вторжения в нее злоумышленника или его программ и отражающих последствия вторжения.

Одновременно следует принять меры к фиксации состояния рабочего места заподозренного, откуда он осуществил вторжение в информационную систему и где могут сохраняться следы его действий.

Полученные в результате доказательства могут дать основания для принятия решения о привлечении лица к делу в качестве подозреваемого или сразу в качестве обвиняемого.

При отсутствии заподозренного виновного лица первоначальная задача следствия заключается в сборе доказательств:

а) нарушения целостности / конфиденциальности информации в системе;

б) размера ущерба;

в) причинной связи между действиями и наступившими последствиями.

Типичные следственные действия аналогичные первой типичной ситуации. Однако одновременно следует принять меры к поиску рабочего места заподозренного, откуда он осуществил вторжение в информационную систему.

Осуществляется поиск:

• места входа в информационную систему и способа входа в систему (с помощью должностных лиц);
• “путей следования” злоумышленника или его программы к “атакованной” системе (с помощью должностных лиц).

Такое место может находиться как у него на службе, так и дома, а также в иных местах, где установлена соответствующая аппаратура.

Круг типичных общих версий сравнительно невелик:

• преступление действительно имело место при тех обстоятельствах, которые вытекают из первичных материалов;
• ложное заявление о преступлении.

Типичными частными версиями являются:

• версии о личности преступника(ов);
• версии о местах совершения внедрения в компьютерную систему;
• версии об обстоятельствах, при которых было совершено преступление;
• версии о размерах ущерба, причиненного преступлением.

Известно, что главными процессуальными способами изъятия вещественных доказательств являются осмотр, обыск и выемка.

Следует напомнить, что осмотр - это непосредственное обнаружение, восприятие и исследование следователем материальных объектов, имеющих отношение к исследуемому событию. Обыск - следственное действие, в процессе которого производится поиск и принудительное изъятие объектов, имеющих значение для правильного решения задач уголовного судопроизводства. Выемка - следственное действие, в процессе которого производится изъятие объектов, имеющих значение для правильного решения задач уголовного судопроизводства, в тех случаях, когда их местонахождение точно известно следователю и изъятие прямо или косвенно не нарушает прав личности.

Носители информации, имеющей отношение к расследуемому событию, могут быть с соблюдением установленного УПК РСФСР порядка изъяты и приобщены к уголовному делу в качестве вещественного доказательства.

Для участия в обыске и выемке целесообразно приглашать специалиста в области компьютерной техники.

При осмотрах, обысках, выемках, сопряженных с изъятием ЭВМ, машинных носителей и информации возникает ряд общих проблем, связанных со спецификой изымаемых технических средств.

Так, необходимо предвидеть меры безопасности, предпринимаемые преступниками с целью уничтожения вещественных доказательств.

Например, они могут использовать специальное оборудование, в критических случаях создающее сильное магнитное поле, стирающее магнитные записи. Известна легенда о хакере, который создал в дверном проеме магнитное поле такой силы, что оно уничтожало магнитные носители информации при выносе их из его комнаты.

Преступник имеет возможность включить в состав программного обеспечения своей машины программу, которая заставит компьютер периодически требовать пароль, и, если несколько секунд правильный пароль не введен, данные в компьютере автоматически уничтожаются.

Желательно иметь с собой и использовать при обыске и осмотре устройство для определения и измерения магнитных полей.

Вещественные доказательства в виде ЭВМ, машинных носителей требуют особой аккуратности при транспортировке и хранении. Им противопоказанны резкие броски, удары, повышенные температуры, влажность. Все эти внешние факторы могут повлечь потерю данных, информации и свойств аппаратуры.

Не следует забывать при осмотрах и обысках о возможностях сбора традиционных доказательств (скрытых отпечатков пальцев на клавиатуре, выключателях и др., шифрованных рукописных записей и пр.).

Осмотру подлежат все устройства конкретной ЭВМ.

Фактически оптимальный вариант изъятия ЭВМ и машинных носителей информации - это фиксация их и их конфигурации на месте обнаружения и упаковка таким образом, чтобы аппаратуру можно было бы успешно, правильно и точно так же, как на месте обнаружения, соединить в лабораторных условиях или в месте производства следствия с участием специалистов.

Указанные следственные действия могут производиться с целями:

а) осмотра и изъятия ЭВМ и ее устройств;

б) поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее в ЭВМ и ее устройствах;

в) поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее вне ЭВМ.

По прибытии на место осмотра или обыска следует принять меры к обеспечению сохранности информации на находящихся здесь компьютерах и магнитных носителях. Для этого необходимо:

1) не разрешать кому бы то ни было из лиц, работающих на объекте обыска, прикасаться к работающим компьютерам, магнитным носителям, включать и выключать компьютеры;

2) самому не производить никаких манипуляций с компьютерной техникой, если результат этих манипуляций заранее не известен;

3) при наличии в помещении, где находятся СКТ и магнитные носители информации, взрывчатых, легковоспламеняющихся, токсичных и едких веществ или материалов как можно скорее удалить эти вещества в другое помещение.

Если компьютер работает, ситуация для следователя, производящего следственное действие без помощи специалиста, существенно осложняется, однако и в этом случае не следует отказываться от оперативного изъятия необходимых данных.

В данной ситуации:

а) определить, какая программа выполняется. Для этого необходимо изучить изображение на экране дисплея и по возможности детально описать его.

После остановки программы и выхода в операционную систему иногда при нажатии функциональной клавиши “F3” можно восстановить наименование вызывавшейся последний раз программы.

Можно осуществить фотографирование или видеозапись изображения;

б) остановить исполнение программы. Остановка осуществляется одновременным нажатием клавиш Ctrl-C, либо Ctrl-Break;

в) зафиксировать (отразить в протоколе) результаты своих действий и реакции компьютера на них;

г) определить наличие у компьютера внешних устройств - накопителей информации на жестких магнитных дисках и виртуального диска;

д) определить наличие у компьютера внешних устройств удаленного доступа к системе и определить их состояние (отразить в протоколе), после чего разъединить сетевые кабели так, чтобы никто не мог изменить или стереть информацию в ходе обыска (например, отключить телефонный шнур из модема);

е) скопировать программы и файлы данных. Копирование осуществляется стандартными средствами ЭВМ или командой DOS COPY;

ж) выключить подачу энергии в компьютер и далее действовать по схеме “компьютер не работает”.

Если компьютер не работает, следует:

а) точно отразить в протоколе и на прилагаемой к нему схеме местонахождение ПК и его периферийных устройств;

б) точно описать порядок соединения между собой этих устройств с указанием особенностей (цвет, количество соединительных разъемов, их спецификация) соединительных проводов и кабелей; перед разъединением полезно осуществить видеозапись или фотографирование мест соединения;

в) с соблюдением всех мер предосторожности разъединить устройства компьютера, предварительно обесточив его;

г) упаковать раздельно носители на дискетах и магнитных лентах и поместить их в оболочки, не несущие заряда статического электричества;

д) упаковать каждое устройство и соединительные кабели, провода;

е) защитить дисководы гибких дисков согласно рекомендации изготовителя (вставить новую дискету или часть картона в щель дисковода);

ж) особой осторожности требует транспортировка винчестера.

В компьютере информация может находиться непосредственно в оперативном запоминающем устройстве (ОЗУ) при выполнении программы, в ОЗУ периферийных устройств и на внешних запоминающих устройствах (ВЗУ).

Наиболее эффективным и простым способом фиксации данных из ОЗУ является распечатка на бумагу информации, появляющейся на дисплее.

Если компьютер не работает, информация может находиться в ВЗУ и других компьютерах информационной системы или в “почтовых ящиках” электронной почты или сети ЭВМ.

Необходимо произвести детальный осмотр файлов и структур их расположения; лучше это осуществить с участием специалиста в лабораторных условиях или на рабочем месте следователя.

Следует обращать внимание на поиск так называемых “скрытых” файлов и архивов, где может храниться важная информация.

Периферийные устройства ввода-вывода могут также некоторое время сохранять фрагменты программного обеспечения и информации, однако для вывода этой информации необходимы глубокие специальные познания.

Осмотр компьютеров и изъятие информации производится в присутствии понятых, которые расписываются на распечатках информации, изготовленных в ходе осмотра.

а) документы, носящие следы совершенного преступления, - телефонные счета, пароли и коды доступа, дневники связи и пр.;

б) документы со следами действия аппаратуры. Всегда следует искать в устройствах вывода (например, в принтерах) бумажные носители информации, которые могли остаться внутри их в результате сбоя в работе устройства;

в) документы, описывающие аппаратуру и программное обеспечение;

г) документы, устанавливающие правила работы с ЭВМ, нормативные акты, регламентирующие правила работы с данной ЭВМ, системой, сетью, доказывающие, что преступник их знал и умышленно нарушал;

д) личные документы подозреваемого или обвиняемого.

Юрист-следователь не в состоянии отслеживать все технологические изменения в данной области. Поэтому специалисты крайне необходимы для участия в обысках, осмотрах, выемках.

Поиск таких специалистов следует проводить на предприятиях и в учреждениях, осуществляющих обслуживание и эксплуатацию компьютерной и коммуникационной техники, в учебных и научно-исследовательских организациях.

Специалисты, привлекаемые в качестве экспертов, могут оказать действенную помощь при решении следующих вопросов (примерный список):

1. Какова конфигурация и состав компьютерных средств и можно ли с помощью этих средств осуществить действия, инкриминируемые обвиняемому?

2. Какие информационные ресурсы находятся в данной ЭВМ?

3. Не являются ли обнаруженные файлы копиями информации, находившейся на конкретной ЭВМ?

4. Не являются ли представленные файлы с программами, зараженными вирусом, и если да, то каким именно?

5. Не являются ли представленные тексты на бумажном носителе записями исходного кода программы, и каково назначение этой программы?

6. Подвергалась ли данная компьютерная информация уничтоже-нию, копированию, модификации?

7. Какие правила эксплуатации ЭВМ существуют в данной информационной системе, и были ли нарушены эти правила?

8. Находится ли нарушение правил эксплуатации в причинной связи с уничтожением, копированием, модификацией?

Большую помощь в расследовании могут оказать специалисты зональных информационно-вычислительных центров региональных УВД МВД России. Следует иметь в виду, что в системе МВД начато производство так называемых программно-технических экспертиз.

Программно-технической экспертизой (ПТЭ) решаются следующие задачи:

1) распечатка всей или части информации, содержащейся на жестких дисках компьютеров и на внешних магнитных носителях, в том числе из нетекстовых документов;

2) распечатка информации по определенным темам;

3) восстановление стертых файлов и стертых записей в базах данных, уточнение времени стирания и внесения изменений;

4) установление времени ввода в компьютер определенных файлов, записей в базы данных;

5) расшифровка закодированных файлов и другой информации, преодоление рубежей защиты, подбор паролей;

6) выяснение каналов утечки информации из ЛВС, глобальных сетей и распределенных баз данных;

7) установление авторства, места подготовки и способа изготовления некоторых документов;

8) выяснение технического состояния и исправности СКТ.

Наряду с этими основными задачами при проведении ПТЭ могут быть решены и некоторые вспомогательные задачи:

1) оценка стоимости компьютерной техники, периферийных устройств, магнитных носителей, программных продуктов, а также проверка контрактов на их поставку;

2) установление уровня профессиональной подготовки отдельных лиц в области программирования и работы с СКТ;

3) перевод документов технического содержания.

В связи с тем, что при осмотре ЭВМ и носителей информации производится изъятие различных документов, в ходе расследования возникает необходимость в назначении криминалистической экспертизы для исследования документов.

Дактилоскопическая экспертиза позволит выявить на документах, частях ЭВМ и машинных носителях следы пальцев рук причастных к делу лиц.